| 序號 |
項目名稱
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審計發(fā)現(xiàn)的主要問題
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截至目前的整改情況
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| 1 |
四川省阿壩師范高等專科學(xué)校異地重建項目 |
1.實際建設(shè)面積211285平方米，比可研報告批復(fù)建筑面積176758平方米，超出34527平方米。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，根據(jù)四川省教育發(fā)展規(guī)劃，該學(xué)校擬由專科升為本科，實際建設(shè)時增加了教學(xué)樓和宿舍樓建筑面積，造成建筑面積超出原可研批復(fù)的建筑面積，超面積建設(shè)部分資金自籌解決。審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正在按照規(guī)定對超面積建設(shè)問題補辦手續(xù)，報有關(guān)部門審批。 |
| 2.收取的施工單位履約保證金5744.23萬元未在基建專戶繳存，履約保證金產(chǎn)生的利息也未按規(guī)定沖減建設(shè)成本。 |
建設(shè)單位已按規(guī)定將施工單位履約保證金全額繳入基建專戶存放，履約保證金所產(chǎn)生的利息已按照規(guī)定沖減建設(shè)成本。 |
| 2 |
寶天高速公路陜西段 |
該項目已于2009年9月建成通車，尚未辦理完竣工驗收手續(xù)，累計完成工程投資29.14億元，比批復(fù)的初步設(shè)計概算27.43億元，超出1.71億元。 |
該項目為地震前批復(fù)項目，地震中受損納入災(zāi)后恢復(fù)重建規(guī)劃，因前期準(zhǔn)備不充分致使設(shè)計變更多、災(zāi)后建筑材料價格上漲等原因?qū)е峦顿Y增加。審計指出后，寶雞市交通局已按規(guī)定上報陜西省交通廳批準(zhǔn)設(shè)計變更，增加投資1.42億元。 |
| 3 |
甘肅省成縣紅川酒業(yè)公司6000噸白酒生產(chǎn)線改擴建項目 |
1.在初步設(shè)計報告未批復(fù)的情況下先行開工建設(shè)。未按規(guī)定辦理建設(shè)項目新征用土地手續(xù)、建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證等審批手續(xù)。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，在初步設(shè)計報告未批復(fù)的情況下先行開工建設(shè)。審計指出后，建設(shè)單位已經(jīng)按照規(guī)定辦理了建設(shè)用地規(guī)劃許可證和建設(shè)工程規(guī)劃許可證，其他程序正在按照規(guī)定抓緊辦理。因該項目已經(jīng)建成，無法重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 2.6000噸白酒生產(chǎn)線改擴建項目采取議標(biāo)方式承包給甘肅第六建筑工程股份有限公司建設(shè)。 |
| 4 |
甘肅省成縣垃圾處理場 |
未經(jīng)過招投標(biāo)，直接指定勘察、設(shè)計單位。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定對勘察設(shè)計進行招投標(biāo)。目前該項目正在施工，無法對勘察設(shè)計重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 5 |
四川省崇州工業(yè)園 |
成都市興蜀投資有限責(zé)任公司擠占征地拆遷補償資金88萬元。 |
審計指出后，崇州市監(jiān)察局進行立案調(diào)查，對責(zé)任人員給予了行政處分，擠占的88萬元已經(jīng)歸還原資金渠道。 |
| 6 |
四川省崇州市街子鎮(zhèn)歷史文化名鎮(zhèn) |
1.省道106線崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段工程無初步設(shè)計報告和投資概算。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定編報初步設(shè)計和概算、未招標(biāo)先施工。目前該項目已完工，建設(shè)單位正按照要求補報初步設(shè)計報告和投資概算，同時責(zé)成招投標(biāo)主管部門認(rèn)真整改，在今后項目建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序和招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 2.省道106線崇州街子古鎮(zhèn)繞鎮(zhèn)段1915.64萬元工程未實施招標(biāo)，先組織施工單位施工。 |
| 3.成都市琉璃旅游投資開發(fā)有限責(zé)任公司未將該項目4445.98萬元中央災(zāi)后重建資金及時登記入賬。 |
審計指出后，該公司已按照國家有關(guān)規(guī)定將4445.98萬元中央災(zāi)后重建資金登記入賬。 |
| 7 |
四川省德陽昊華清平磷礦有限公司恢復(fù)重建工程 |
1.礦車、天井鉆機等7批設(shè)備采購項目未進行公開招投標(biāo)，合同總金額1220.77萬元。 |
所購設(shè)備為該公司災(zāi)后恢復(fù)生產(chǎn)所需。審計指出后，該公司專門召開了專題會，修訂完善原有設(shè)備招投標(biāo)管理辦法，并表示今后嚴(yán)格按照招投標(biāo)規(guī)定執(zhí)行，規(guī)范操作。 |
| 2.擠占災(zāi)后重建資金87.03萬元。其中，列支地震前2008年5月5日入庫的購置固定礦車支出37.12萬元、列支地震中損毀報廢的固定資產(chǎn)49.91萬元。 |
四川省德陽昊華清平磷礦有限公司已按照規(guī)定，將擠占的87.03萬元資金全部歸還災(zāi)后重建項目資金專戶。 |
| 8 |
甘肅省道205線江洛至武都段 |
在建設(shè)過程中，應(yīng)地方政府要求，將武都北出口3.8公里路基寬度由原設(shè)計8.5米增加至12米；成縣過境段650米路基寬度由原設(shè)計12米增加至18米；上述兩項合計增加投資1723.24萬元。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，并嚴(yán)格按照設(shè)計的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 9 |
四川省廣元市八二一中學(xué) |
規(guī)劃投資8244萬元，廣元市發(fā)展改革委批復(fù)初步設(shè)計概算投資9109萬元，超規(guī)劃投資865萬元。 |
審計指出后，廣元市政府已組織有關(guān)部門組成調(diào)查組對項目實施情況進行了調(diào)查，并對項目實施中因規(guī)劃時間緊出現(xiàn)的漏項增量重新進行了審定，廣元市發(fā)改委已對該項目投資計劃進行了調(diào)整。 |
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| 10 |
四川省廣元市廣電中心 |
沒有初步設(shè)計報告及投資概算先行建設(shè)。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，主要用于廣播通訊，因重建時間緊未履行程序。審計指出后，廣元市廣播電視局已按規(guī)定補充編制了初步設(shè)計報告及投資概算，市城建局已批復(fù)土建設(shè)計報告，目前市發(fā)展改革委正在審批初步設(shè)計報告及投資概算。 |
| 11 |
國道212兩河口至罐子溝段 |
武都西出口2公里路基寬度由原設(shè)計8.5米增加至12米，增加投資656.76萬元。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，并嚴(yán)格按照設(shè)計的規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 12 |
國道316揚店至江洛段 |
建設(shè)單位在施工過程中，未經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)，應(yīng)地方政府要求自行增加1座隧道。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，甘肅省交通廳已責(zé)成該項目建設(shè)單位自行籌措資金保證因設(shè)計變更而增加的工程投資，同時要求按照施工圖設(shè)計施工，嚴(yán)格控制工程建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 13 |
國道318邛崍至雅安段 |
設(shè)計變更未經(jīng)審批先行施工。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為搶通邛崍至雅安交通主干線，設(shè)計變更未經(jīng)審批先行施工。審計指出后，有關(guān)單位已按規(guī)定補辦了設(shè)計變更審批手續(xù)。 |
| 14 |
四川省閬中市華光樓歷史文化街區(qū) |
未按規(guī)定進行環(huán)境影響評估。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未按規(guī)定進行環(huán)境影響評估。審計指出后，建設(shè)單位正在按規(guī)定補辦環(huán)境影響評估手續(xù)。 |
| 15 |
甘肅省隴南市農(nóng)業(yè)技術(shù)學(xué)校 |
勘察、設(shè)計和監(jiān)理業(yè)務(wù)未經(jīng)過招投標(biāo)，直接指定承包單位。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊等原因，未按規(guī)定對勘察設(shè)計和監(jiān)理進行招投標(biāo)。目前該項目正在施工，無法對勘察設(shè)計和監(jiān)理重新招標(biāo)，建設(shè)單位表示認(rèn)真吸取教訓(xùn)，今后嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 16 |
甘肅省隴南市武都城區(qū)主街道鋪油改造工程 |
將以前已完成的部分路段包括在武都城區(qū)主街道鋪油改造工程的招標(biāo)文件內(nèi)，打捆招標(biāo)。 |
該項目為災(zāi)后重建優(yōu)先建設(shè)項目，地震后為迅速恢復(fù)城區(qū)交通，部分路段未招標(biāo)先行施工建設(shè)，后與未建路段打捆統(tǒng)一招標(biāo)。審計指出后，武都區(qū)建設(shè)局要求有關(guān)參建單位進一步加強項目管理。 |
| 17 |
陜西省略陽人力資源大廈 |
項目招投標(biāo)未組建評標(biāo)委員會，評標(biāo)只評商務(wù)標(biāo)未評技術(shù)標(biāo)，無評標(biāo)過程記錄。 |
審計指出后，略陽縣政府以此為鑒，舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)規(guī)定。 |
| 18 |
四川省綿陽市涪城區(qū)供水設(shè)施災(zāi)后恢復(fù)重建項目 |
綿陽市水務(wù)（集團）有限公司從涪城區(qū)供水設(shè)施災(zāi)后重建項目中央補助資金中列支116.79萬元，用于不屬于災(zāi)后重建規(guī)劃的機場東路給水管道工程等。 |
綿陽市水務(wù)（集團）有限公司已將違規(guī)列支的116.79萬元資金歸還原項目中央災(zāi)后重建資金專戶。 |
| 19 |
陜西省勉縣就業(yè)和社會保障綜合服務(wù)中心 |
項目規(guī)劃總投資1770萬元，勉縣發(fā)展計劃局文件批復(fù)項目概算總投資為2052萬元，超規(guī)劃282萬元。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，編報初步設(shè)計時根據(jù)需要擴大了投資規(guī)模。審計指出后，勉縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T重新申請調(diào)整概算投資，增加投資自行解決；同時舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位進一步加強投資控制。 |
| 20 |
陜西省寧強縣就業(yè)與社會保障公共服務(wù)中心 |
1.項目規(guī)劃投資總額為1564萬元，截至審計時，實際完成投資已達(dá)2546萬元，超規(guī)劃投資982萬元。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，建設(shè)中根據(jù)需要調(diào)整了建設(shè)規(guī)模。審計指出后，寧強縣政府已督促建設(shè)單位按規(guī)定向?qū)徟块T重新申請調(diào)整概算投資，增加的投資通過處置原單位土地房產(chǎn)收入解決；同時舉一反三，發(fā)文要求各項目建設(shè)單位進一步加強投資控制。 |
| 2.項目可行性研究報告和初步設(shè)計未獲得寧強縣發(fā)展改革局批復(fù)的情況下，縣勞動局即委托設(shè)計單位進行了施工圖設(shè)計。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，未批可研報告和初步設(shè)計先進行了施工圖設(shè)計。審計指出后，寧強縣政府已責(zé)成建設(shè)單位盡快按照規(guī)定補辦手續(xù)。 |
| 21 ~ 22 |
四川巴蜀江油發(fā)電廠、四川巴蜀江油燃煤發(fā)電有限公司災(zāi)后恢復(fù)重建 |
1.特種檢修樓重建項目等4個項目未取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證和建筑施工許可證。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為盡快恢復(fù)災(zāi)區(qū)電力供應(yīng)，建設(shè)時未按規(guī)定辦理相關(guān)許可證。審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定向建設(shè)規(guī)劃管理部門申請補辦了有關(guān)許可證。 |
| 2.江油發(fā)電廠在災(zāi)后重建資金中列支32.80萬元，用于規(guī)劃外項目。 |
審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定，將違規(guī)列支的32.80萬元資金歸還原項目資金專戶。 |
| 23 |
四川省廣元市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施災(zāi)后重建項目 |
項目規(guī)劃總投資78000萬元，可行性研究報告批復(fù)投資為80348.75萬元，超規(guī)劃投資2348.75萬元。 |
審計指出后，廣元市開發(fā)區(qū)管委會高度重視，經(jīng)研究決定，嚴(yán)格按規(guī)劃的78000萬元投資建設(shè)，并上報廣元市發(fā)展改革委申請調(diào)減投資總規(guī)模。 |
| 24 |
四川藍(lán)星機械有限公司災(zāi)后異地重建生產(chǎn)基地項目一期 |
1.該項目批復(fù)的初步設(shè)計概算為43725萬元。截至審計時，一期工程實際完成投資46020.04萬元，尚未完工就已經(jīng)超概算2285.04萬元。 |
對于實際投資超概算的問題，四川藍(lán)星機械有限公司已按照規(guī)定，向原概算審批單位中化集團公司呈報投資增項和相關(guān)設(shè)計變更申請。 |
| 2.四川藍(lán)星機械有限公司在災(zāi)后重建項目資金中列支203.12萬元，購買不屬于該項目內(nèi)容的4輛客車，用于接送職工上下班。 |
四川藍(lán)星機械有限公司已按規(guī)定用企業(yè)自有資金歸還了違規(guī)列支的203.12萬元資金。 |
| 25 |
四川省玻纖集團有限公司特種玻璃纖維紗生產(chǎn)線項目災(zāi)后恢復(fù)重建工程 |
未經(jīng)公開招投標(biāo)，自行組織會議選定四川金興建設(shè)集團有限責(zé)任公司資陽分公司，為項目場地平整施工單位，合同金額587萬元。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為盡快恢復(fù)生產(chǎn)，未對項目場地平整工程公開招投標(biāo)。目前該工程已經(jīng)完工，無法重新招標(biāo)。審計指出后，該公司專門召開會議專題研究完善制度，嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)項目招投標(biāo)制度，規(guī)范基本建設(shè)程序。 |
| 26 |
四川省道210線飛仙關(guān)至寶興段 |
項目先開工建設(shè)，后獲得可研報告批復(fù)。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為搶通交通要道，建設(shè)單位未獲得可研報告批復(fù)就先開工建設(shè)。審計指出后，建設(shè)單位已按照規(guī)定補辦了可研報告報批程序。 |
| 27 |
四川煙草工業(yè)公司綿陽分公司異地技改項目 |
國家煙草專賣局未經(jīng)招標(biāo)直接指定北京紅日偉業(yè)工程造價咨詢有限公司，對該項目提供全過程審計服務(wù)，合同金額406萬元；直接確定該項目綠色工房項目工程咨詢單位，合同金額162萬元。 |
國家煙草專賣局剛開始推行工程咨詢制度，部分制度還不夠完善。該項目工程咨詢服務(wù)已經(jīng)實施，無法重新招標(biāo)。審計指出后，國家煙草專賣局主要負(fù)責(zé)人高度重視，要求有關(guān)部門以此為鑒，完善相關(guān)制度。有關(guān)部門已對工程咨詢中介機構(gòu)進行了公開招標(biāo)，初步建立了中介機構(gòu)庫，防止類似問題再次發(fā)生。 |
| 28 |
四川省松潘至黑水公路（松潘段） |
多結(jié)算路面基層工程款155.29萬元。 |
審計指出后，松潘縣政府責(zé)成建設(shè)單位扣減了多結(jié)算的工程價款，同時加強對松黑路工程的建設(shè)管理和監(jiān)督。 |
| 29 |
四川省旺蒼縣旺月堤西段橡膠攔水壩堤防道路改造 |
未按基本建設(shè)程序開展環(huán)境影響評估。 |
此項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為盡快重建城區(qū)防洪體系，建設(shè)該項目時未開展環(huán)境影響評估。審計指出后，旺蒼縣已組織相關(guān)部門對該項目周邊環(huán)境、河流生態(tài)環(huán)境和水質(zhì)影響進行了評估，補充了環(huán)境影響評估報告書。 |
| 30 |
甘肅省文縣北山蓄水池工程 |
1.無地質(zhì)勘察報告和施工圖紙，只有簡單的設(shè)計草圖。 |
此項目為災(zāi)后重建規(guī)劃的森林防火項目，因重建時間緊，未按規(guī)定編制地質(zhì)勘察報告和施工圖紙。審計指出后，文縣林業(yè)局已按規(guī)定補編了地質(zhì)勘察報告和施工圖紙。 |
| 2.建設(shè)單位將設(shè)計的25座100立方米的蓄水池調(diào)整為470、300和250立方米的蓄水池各1座，維修水池2座。 |
由于項目實施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計指出后，文縣政府已責(zé)成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報項目。 |
| 31 |
甘肅省文縣地質(zhì)災(zāi)害危險區(qū)群眾搬遷避讓項目 |
未實行招標(biāo)投標(biāo)制，直接指定施工單位，同時也未實行監(jiān)理制。 |
該項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，因重建時間緊，該項目沒有實行招投標(biāo)制和監(jiān)理制。目前該項目已經(jīng)建成，文縣政府已責(zé)成縣國土局進行深刻檢查，在以后的項目建設(shè)中嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)制和監(jiān)理制。 |
| 32 |
甘肅省文縣南山康家崖滑坡治理項目 |
1.在未做設(shè)計變更的情況下增加了漿砌塊石擋墻、六菱磚預(yù)制等工程，實際增加工程投資950萬元。 |
為確保滑坡治理效果，實施時根據(jù)實際需要增加了部分工程。審計指出后，文縣政府責(zé)成建設(shè)、施工和監(jiān)理單位按照規(guī)定補辦設(shè)計變更手續(xù)，辦理工程結(jié)算時嚴(yán)格審核項目增項的工程投資。 |
| 2.項目勘察、設(shè)計及監(jiān)理未公開招投標(biāo)，直接委托甘肅省地質(zhì)環(huán)境監(jiān)測院實施，合同金額合計89.83萬元。 |
此項目為災(zāi)后重建規(guī)劃項目，為盡快治理南山康家崖滑坡，建設(shè)時未對勘察設(shè)計和監(jiān)理進行招投標(biāo)。目前該項目已經(jīng)完工，無法重新招標(biāo)，文縣政府已責(zé)成文縣國土局認(rèn)真吸取教訓(xùn)，對類似問題進行認(rèn)真清查和整改。 |
| 33 |
甘肅省西和縣計劃生育服務(wù)站 |
未經(jīng)批準(zhǔn)取消電梯工程，電梯井變?yōu)閮ξ镩g未作安全論證，也未辦理變更手續(xù)。 |
審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定組織安全論證，并按照規(guī)定補辦變更審批手續(xù)。 |
| 34 |
甘肅省西和縣政務(wù)和社會保障大廈 |
項目實施中基礎(chǔ)工程發(fā)生重大設(shè)計變更，未按規(guī)定辦理重大設(shè)計變更審批手續(xù)。 |
因該項目基礎(chǔ)泥巖層深度與原勘察設(shè)計不一致，參建單位協(xié)商同意進行設(shè)計變更，但未辦理設(shè)計變更審批手續(xù)。審計指出后，建設(shè)單位非常重視，正按照規(guī)定補辦重大設(shè)計變更審批手續(xù)。 |
| 35 |
甘肅省文縣玉虛山景區(qū)道路 |
甘肅省文縣林業(yè)局未經(jīng)批復(fù)，擅自將4.5公里的四級公路變更為人行道。 |
由于項目實施中建設(shè)單位調(diào)整了建設(shè)內(nèi)容，審計指出后，文縣政府已責(zé)成文縣林業(yè)局重新向文縣發(fā)展改革委申報項目。 |
| 36 |
甘肅省文縣產(chǎn)業(yè)重建項目 |
甘肅省文縣政府未按規(guī)定報省政府批準(zhǔn)，自行將8083萬元中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，以無息借款的方式借給企業(yè)使用。 |
為放大中央重建資金的融資功能，文縣政府將中央重建資金改為設(shè)立工業(yè)發(fā)展基金和農(nóng)業(yè)特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，滾動用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展。審計指出后，文縣的上一級政府隴南市政府已經(jīng)向省財政廳上報中央重建資金使用調(diào)整方案。甘肅省財政廳經(jīng)省政府同意已于2011年1月28日批準(zhǔn)了該方案，并報財政部備案。 |
