第五十七條期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；

（二）申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

第五十八條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

第五十九條當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

第六十條期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

第六十一條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

第六十二條會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關規定，并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。

第六十三條國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。

國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

第六十四條國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

第七章　法律責任

第六十五條期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：

（一）違反規定接納會員的；

（二）違反規定收取手續費的；

（三）違反規定使用、分配收益的；

（四）不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；

（五）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；

（六）不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；

（七）不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；

（八）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；

（九）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；

（十）限制會員實物交割總量的；

（十一）任用不具備資格的期貨從業人員的；

（十二）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

有本條第一款第二項所列行為的，應當責令退還多收取的手續費。

期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第五項、第六項、第九項、第十一項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。期貨保證金存管銀行有本條第一款第九項、第十二項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十六條期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓：

（一）未經批準，擅自辦理本條例第十三條所列事項的；

（二）允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）直接或者間接參與期貨交易，或者違反規定從事與其職責無關的業務的；

（四）違反規定收取保證金，或者挪用保證金的；

（五）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；

（六）未建立或者未執行當日無負債結算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的；

（七）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；

（八）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

非期貨公司結算會員有本條第一款第二項、第四項至第八項所列行為之一的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

期貨保證金安全存管監控機構有本條第一款第三項、第七項、第八項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰、處分。

第六十七條期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：

（一）接受不符合規定條件的單位或者個人委托的；

（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；

（三）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；

（四）違反規定從事與期貨業務無關的活動的；

（五）從事或者變相從事期貨自營業務的；

（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，或者對外擔保的；

（七）違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；

（八）不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務或者報送有關文件、資料的；

（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求的；

（十）不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；

（十一）偽造、涂改或者不按照規定保存期貨交易、結算、交割資料的；

（十二）任用不具備資格的期貨從業人員的；

（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業務許可證或者經營許可證的；

（十四）進行混碼交易的；

（十五）拒絕或者妨礙國務院期貨監督管理機構監督檢查的；

（十六）違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

期貨公司之外的其他期貨經營機構有本條第一款第八項、第十二項、第十三項、第十五項、第十六項所列行為的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。

期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人未經批準擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權的，拒不配合國務院期貨監督管理機構的檢查，拒不按照規定履行報告義務、提供有關信息和資料，或者報送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規定處罰。