截至去年底，914只基金中，有64只基金資產(chǎn)規(guī)模不足1億元，規(guī)模最小的3只基金全部跌破5000萬(wàn)元的警戒線。如果資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)不足5000萬(wàn)元，相關(guān)基金公司將向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并盡力提高規(guī)模。
證券時(shí)報(bào)記者 朱景鋒
最新公布的基金資產(chǎn)規(guī)模顯示，受股市大跌和新基金巨額贖回等多重因素影響，“迷你”基金數(shù)量大規(guī)模增加，更有多只基金資產(chǎn)規(guī)模跌破法規(guī)劃定的5000萬(wàn)元“警戒線”。據(jù)證券時(shí)報(bào)記者了解，相關(guān)基金公司正抓緊突圍以擺脫危險(xiǎn)區(qū)，一方面積極和老持有人深度溝通以穩(wěn)住持有人心態(tài)，另一方面力圖通過(guò)持續(xù)營(yíng)銷等手段吸引新資金申購(gòu)。
天相投顧統(tǒng)計(jì)顯示，截至去年底，914只基金中共有287只資產(chǎn)規(guī)模不足5億元，占比達(dá)到31.4％，而在2010年底時(shí)，703只基金中有150只規(guī)模不足5億元，占比只有21.34％。一年時(shí)間小規(guī)模基金占比上升了10個(gè)百分點(diǎn)。
此外，截至去年底規(guī)模不足2億元的迷你基金達(dá)到141只，占比為15.43％。有64只基金資產(chǎn)規(guī)模不足1億元，規(guī)模最小的3只基金寶盈中證100、長(zhǎng)信標(biāo)普100和國(guó)聯(lián)安紅利基金，去年底資產(chǎn)規(guī)模分別只有0.47億元、0.47億元和0.48億元，全部跌破5000萬(wàn)元的警戒線。盛利配置、景順大中華、天治趨勢(shì)精選、國(guó)投新興、浦銀收益、長(zhǎng)盛環(huán)球、天治雙盈、泰信優(yōu)勢(shì)、天弘永定等基金資產(chǎn)規(guī)模雖然勉強(qiáng)超過(guò)5000萬(wàn)元大關(guān)，但均低于6000萬(wàn)元，同樣面臨隨時(shí)跌破警戒線的風(fēng)險(xiǎn)。
“我們的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金資產(chǎn)規(guī)模過(guò)低一方面是本身發(fā)行規(guī)模就不大，另一方面市場(chǎng)也不好，最根本原因是市場(chǎng)造成的。”上海一家中小型公司國(guó)際業(yè)務(wù)部總監(jiān)在接受記者采訪時(shí)表示，如果資產(chǎn)規(guī)模持續(xù)不足5000萬(wàn)元，公司監(jiān)察稽核部會(huì)向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并想辦法提高規(guī)模。
根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》第四十四條的規(guī)定，“開(kāi)放式基金的基金合同生效后，基金份額持有人數(shù)量不滿兩百人或者基金資產(chǎn)凈值低于五千萬(wàn)元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)；連續(xù)二十個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明原因和報(bào)送解決方案。”
因此，5000萬(wàn)元也被不少人認(rèn)為是公募基金的清盤線。“實(shí)際上，公募基金并不存在因規(guī)模過(guò)小而清盤之說(shuō)，但規(guī)模過(guò)小確實(shí)會(huì)出現(xiàn)流動(dòng)性問(wèn)題。”上海一家小型基金公司市場(chǎng)部人士表示。據(jù)悉，該公司旗下已經(jīng)有基金跌破5000萬(wàn)元的警戒線，公司監(jiān)察稽核部門將會(huì)向會(huì)里匯報(bào)。
“從公司層面來(lái)說(shuō)，我們主要從兩方面著手盡快擴(kuò)大規(guī)模，一方面我們將與現(xiàn)有客戶進(jìn)行深入溝通，將我們的投資計(jì)劃向他們及時(shí)反饋，得到認(rèn)可，爭(zhēng)取不繼續(xù)大規(guī)模贖回；另一方面公司會(huì)通過(guò)持續(xù)營(yíng)銷吸引潛在客戶申購(gòu)，畢竟現(xiàn)在市場(chǎng)點(diǎn)位較低，從中長(zhǎng)期來(lái)看，目前是較好的入市時(shí)機(jī)。”上海這家小型基金公司市場(chǎng)部人士表示，從監(jiān)管層的態(tài)度來(lái)看，不希望出現(xiàn)極端情況，我們也會(huì)盡力把規(guī)模做上去。
寶盈基金公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人向記者表示，將會(huì)積極尋求通過(guò)持續(xù)營(yíng)銷等措施擺脫警戒線。
