證監(jiān)會(huì):內(nèi)幕交易司法解釋已原則通過
昨日,證監(jiān)會(huì)召開新聞通氣會(huì)通報(bào)了四起違法違規(guī)案件,其中李黎明案、吳建敏案均系首次在未對(duì)相關(guān)嫌疑人采取刑事強(qiáng)制措施之前即向社會(huì)公開。有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)查處的大案、要案數(shù)量已經(jīng)超過所有成熟市場(chǎng)的總和。他透露,今年以來證監(jiān)會(huì)已將十幾個(gè)案件移交公安機(jī)關(guān),自本周起,證監(jiān)會(huì)將連續(xù)五周在每周四下午公布相關(guān)案件,其中每周公布的大案、要案預(yù)計(jì)超過2個(gè)。
這位負(fù)責(zé)人還透露,最高法院關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)原則通過,但是還需要走一些程序。
該負(fù)責(zé)人表示,證監(jiān)會(huì)將努力通過稽查違法違規(guī)案件,保證每一位投資者都能平等地獲得信息,自近期加大稽查案件的相關(guān)宣傳報(bào)道后,相關(guān)舉報(bào)明顯增加,為稽查工作提供了許多重要的線索。今年以來,證監(jiān)會(huì)接到的線索、立案的絕對(duì)數(shù)量和增量都是歷年最高。“我們的態(tài)度是有案子就查,歡迎舉報(bào)。”該負(fù)責(zé)人指出。
他透露,從稽查工作實(shí)務(wù)來看,整個(gè)稽查系統(tǒng)都屬于滿負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài),而與美國證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作人員人數(shù)相比,目前我國證監(jiān)會(huì)稽查人員人數(shù)只有美國的五分之一。“調(diào)查越來越困難,許多當(dāng)事人不用自己的名義,也不以自己的旁系直系親屬的名義,甚至出現(xiàn)過追查七道資金流轉(zhuǎn)的情況,而每追查一道資金需要15天的時(shí)間;一個(gè)內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)案件,通常有十幾個(gè)異常賬號(hào)分布在全國各地,一網(wǎng)下去不知道誰會(huì)被撈上來。”他說。
“在下一步《證券法》修訂過程中,正在進(jìn)行相關(guān)評(píng)估工作,就目前法律中規(guī)定不當(dāng)、于法無據(jù)、存在空白之處匯總意見,希望在本次修改中體現(xiàn)更多保護(hù)投資者利益的內(nèi)容。關(guān)于證券相關(guān)民事賠償程序、處罰款不上繳國庫而是返還投資者等建議,立法上如果不突破則實(shí)務(wù)中很難實(shí)行。”該負(fù)責(zé)人表示。
此外,該負(fù)責(zé)人也表示刑事處罰的相關(guān)證據(jù)比行政處罰高很多,也是打擊內(nèi)幕交易中面臨的一大問題,畢竟稽查人員并無公安人員那樣全面的調(diào)查手段。業(yè)界人士預(yù)期,隨著最高法院相關(guān)司法解釋的出臺(tái),這一問題有望得到緩解。劉璐
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