今日下午,中國證監會召開新聞發布會,通報了對新大地、天能科技及其中介機構在IPO過程中涉嫌違法違規行為的處罰結果,并通報了對華銳風電立案調查的最新情況。這是既本月初萬福生科財務造假案之后,證監會再度對IPO造假企業及中介機構處于重罰。
根據證監會的調查,新大地、天能科技均涉嫌在IPO過程中虛構收入和利潤,其中,新大地在2012年4月12日披露的招股說明書中,虛增2011年、2010年、2009年利潤總額2042.36萬元、305.82萬、280萬元,虛增的2011年利潤達到了當年利潤總額的近一半。天能科技虛增2011年1月至9月的8564萬元,虛增利潤合計3815萬元,超過了當期利潤的一半。
根據證監會公布的處罰結果,新大地、天能科技均被處于60萬元罰款,兩公司包括董事長在內的十余名高管被處于10萬元以上的罰款及終身市場禁入,保薦券商南京證券、民生證券被給予警告,沒收保薦所得及處于兩倍罰款,限期6個月整改,4名簽字保薦人被罰款15萬元,終身市場禁入。兩家公司IPO過程中的會計師、律師事務所也同遭罰款,簽字會計師遭終身市場禁入。
證監會新聞發言人表示,雖然兩家公司其后主動終止IPO申請,未實際發行并上市,但其進行IPO申報材料造假,相關中介機構未勤勉盡責、審慎核查,相關行為均已違反《證券法》等相關法律法規的規定,嚴重擾亂了我國證券市場的監管秩序,發行人、相關中介機構及人員必須依法承擔相應責任。對其依法立案調查和嚴肅處理,體現了證監會維護市場秩序、切實保護投資者利益的決心。
這位發言人介紹,根據《證券法》等相關法律法規和監管規則,保薦機構被處以警告處罰,將對其增加新的業務種類、設立或收購證券經營機構、發行股票或債券等產生重要負面影響;也將對其證券公司分類評價結果產生重大影響,從而導致其繳納更多的投資者保護基金。保薦機構將會為其違法違規行為付出沉重代價。
這位發言人強調,證監會維護資本市場的長期健康發展、打擊違法犯罪的態度是堅決的、一貫的,對于通過造假、欺詐等手段騙取發行上市、擾亂證券市場正常秩序、損害投資者利益的行為,必將嚴厲打擊。希望其他擬上市公司和中介機構引以為戒,忠實履行職責,切實維護投資者的合法權益。
另據了解,華銳風電涉嫌虛增收入、虛轉成本、虛增利潤等違法違規行為,證監會已對其正式立案,目前正在調查過程中,有結果將及時公布。此外,此前遭媒體曝光的雛鷹農牧、康芝藥業兩公司,地方證監局正進行現場檢查,但兩公司目前均未進入立案調查程序。