國務院國資委近日發布了《關于加強上市公司國有股東內幕信息管理有關問題的通知》，要求，上市公司國有股東、實際控制人中的內幕信息知情人，不得在公司內部網站或以內部講話、接受訪談、發表文章等形式將信息向外界泄露，也不得利用內幕信息為本人、親屬或他人牟利。
所謂“內幕信息”，是指上市公司經營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。它常常被上市公司高管人員、控股股東、實際控制人等方面的知情人員利用，成為內幕交易最便利的工具。
打擊內幕交易是世界范圍內各資本市場監管與執法領域的共同性難題。中國一些上市公司決策機制過長，決策時間太長，使得內幕交易更容易發生。股改之后，大股東、管理層等利益與二級市場股價聯系更加緊密，因此，他們利用信息優勢地位進行內幕交易和市場操縱的動機也大大增強。證監會前主席尚福林去年6月曾表示內幕交易等情況已經上升為市場監管的主要矛盾。
為此，證監會不久前曾發文力推內幕信息知情人登記管理制度，要求在內幕信息依法公開披露前，上市公司應當按照本規定填寫上市公司內幕信息知情人檔案，及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單，及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。上市公司還要通過簽訂保密協議、發送禁止內幕交易告知書等方式明確內幕信息知情人的保密義務，以及對違反規定人員的責任追究等事項。
在更早些時候，國務院辦公廳轉發了《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》。其中即要求抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密和登記制度，為打擊和防控資本市場內幕交易提供源頭上的助力。
國資委的《通知》當是上述規定在國資領域的具體體現。它從上市公司國有股東、實際控制人確定內幕信息管理負責機構、建立內幕信息管理規章制度、強化信息披露、配合上市公司實施內幕信息知情人登記、加強教育培訓等方面對國有股東及上市公司的實際控制人提出要求，同時對地方國有資產監管機構如何加強對地方國有股東內幕信息管理工作的監管提出了相關意見。
據悉，《通知》明確了內幕信息管理工作責任主體：一是直接持有股份的國有股東，二是上市公司的實際控制人。為落實國有股東責任，保證內幕信息管理工作到位，《通知》要求上市公司國有股東、實際控制人都要建立符合自身管理、運行特點的內幕信息管理制度，明確專門負責機構和人員。
國有控股上市公司重組或其他重大事項程序相對復雜，涉及政策性問題多，既要符合國資監管、財稅工商等相關政策，又要遵循信息披露等證券監管規則。為此，《通知》針對國有股東、實際控制人專門作出了規定：一是第四條規定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的相關事項決策后，應當按照相關規定及時書面通知上市公司，由上市公司依法披露”；二是第七條規定“上市公司國有股東、實際控制人就涉及內幕信息的有關事項向有關政府部門、監管機構匯報、溝通時，應告知其保密義務，并將情況記錄備查”。這樣，既能保證國有股東與政府部門、監管機構的正常溝通，又能通過告知和記錄等措施對有關人員起到警示和約束作用。
另外，《通知》重點強調了內幕信息知情人登記工作，明確要求國有股東支持、配合上市公司實施內幕信息知情人登記，并對由國有股東、實際控制人所掌握的、上市公司尚未知悉的內幕信息的知情人登記程序作出規定。
國資委還要求對國有股東、實際控制人自身內幕信息管理情況開展一次全面自查。
來源：中國青年報 編輯：張少虎
